SECの監視強化、規制措置が50%以上増加

SECは2025年を通じて執行活動を大幅に強化し、規制措置が前年比で50%以上増加しました。この動きは、組織の執行リソース配分における戦略的な変化を示し、リーダーシップの交代や規制方針の変化によって加速しています。

執行領域は大きく変化しています。2025年度には公開企業への措置が30%減少し、従来の執行パターンから大きく転換しました。一方、投資顧問やブローカーディーラーへの案件は急増し、全執行措置の半数を占め、過去10年で最も高い水準となっています。

インサイダー取引はSECの執行戦略の中核を担っています。代表的な事例として、元株式トレーディング部門長Ryan Squillanteが、機密情報を利用して少なくとも10社の公開企業で約216,965ドルの違法取引利益を得たとして起訴されました。また、Retail Ecommerce Venturesの元幹部に対し、SECは未登録の不正な資金調達で1億12百万ドル超を集め、最大25%の高利回りを約束した詐欺容疑で訴追しています。

この執行方針の転換は、SECが本質的な詐欺事件の訴追を重視し、技術的違反よりも質の高い摘発に注力していること、加えてテクノロジーやサイバーセキュリティ分野の新たなリスクへの対応を強化していることを示しています。

監査の透明性、電力会社の75%が最大の懸念

エネルギー業界では、規制監督と説明責任が重大な脆弱性となっています。電力会社の75%が、監査の透明性不足による事業運営や評判リスクがステークホルダーの信頼を損なう要因であると認識しています。この懸念は、投資家・規制当局・消費者など多様な利害関係者が資源管理の可視化を求める、現代の複雑なエネルギーインフラに起因しています。

影響は法令遵守だけにとどまりません。監査が不透明な場合、再生可能エネルギー事業では不正管理や汚職が蔓延しやすく、業界の成長や転換目標への障壁となります。調査では、効果的な監査慣行が公共の信頼維持と規制遵守に直結し、特に気候コミットメントや送電網の近代化投資に対する監視が強まる中で重要性を増しています。

エネルギー業界による遠隔監視・継続的オーバーサイトへの移行は、こうした透明性要求への実践的な対応策です。高度な監視システムによって資産の健全性や運用状況が可視化され、手動監査作業量は約50%削減できます。この技術進展により、監査専門家は従来の検査中心から戦略的アドバイザーへと役割を転換し、業界全体のガバナンス強化と事業信頼性向上を実現しています。

規制当局のコンプライアンス重視、KYC/AML方針の厳格化

2025年 KYC/AML規制強化：業界全体の変革

世界の規制機関はKnow Your Customer（KYC）およびAnti-Money Laundering（AML）コンプライアンスを強化し、金融監督体制が大きく転換しています。AIの進化、リアルタイム監視機能、地政学的リスクが重なり、規制当局は厳格なセクター別コンプライアンス枠組みを策定し、全金融活動に機関の説明責任を求めています。

規制環境は大きく変化し、執行手法は静的なチェックポイントからリアルタイムの取引監視と動的リスク評価へと移行しています。特にフィンテック企業は厳しい監視対象となっており、急成長するプラットフォームや複雑な製品エコシステムが不正資金流入の潜在的リスクと見なされています。金融機関の約30%はESG（環境・社会・ガバナンス）重視のコンプライアンスプログラムを導入し、野生動物取引など犯罪行為に関連する疑わしい資金の特定・阻止に取り組んでいます。

規制機関は、高度なパターン認識を備えたAI駆動型検出システムやインテリジェントオートメーションへと移行しており、従来型のオンボーディング手続きを超えた継続的な顧客監視を可能にしています。これにより、変化するリスクプロファイルに合わせて、永続的なKYC体制を確立できます。金融機関は、取引監視や制裁スクリーニングなどAML業務の一部をRegTech専門事業者にアウトソースできますが、最終的なコンプライアンス責任は自社にあります。規制強化は、効果的なAMLコンプライアンスに人間の監督と高度なアルゴリズム検出の連携が不可欠であるとの認識から生じています。

FAQ

Power Coinとは？

Power CoinはWeb3エコシステム上のデジタル資産であり、分散型プラットフォームやアプリケーションでユーザーに拡張ユーティリティとガバナンス権限を提供します。

PowerCoinとは？

PowerCoinはエネルギー業界向けに設計された暗号通貨で、ブロックチェーンによる電力流通と取引の革新を目的としています。

PowerCoinの所有者は？

PowerCoinはAntonello Gallettaが所有し、CEOも兼任しています。2009年設立で、イタリア・ローマを拠点としています。

RitaがPower Coinを持っていた理由は？

RitaはZordonとのコイン投げに勝ち、6つのPower Coinの1つとDragonzordの権利を獲得しました。