新規口座開設数が急増し、規制当局は証券会社の業務を規制するために緊急の措置を講じました

金十データ10月13日のニュースによると、最近の市場の新規口座開設数と融資規模が大幅に増加しています。資本市場の長期的な健全な発展を促進するため、規制当局は最新の通知を証券会社に発行し、広大な中小投資家の合法的な権益を実質的に保護し、新規口座投資家へのサービスを適切に行うよう要求しています。通知の内容は、適切性管理の厳格な実施、リスク開示の強化、マーケティング推奨行為の規制、投資家サービスの継続的な改善、およびコンプライアンスリスク管理の強化など、5つの側面を含んでいます。さらに、今年に入って、規制当局は新規口座開設の監視を強化しており、委託による顧客の勧誘や口座開設テストの回答を提供するなどの違法行為に焦点を当てた罰金を発行しています。