Những lỗi sai về sự tuân thủ mà các doanh nhân Web3 dễ bỏ qua: Ra biển không đồng nghĩa với sự tuân thủ

Kể từ năm 2021, nhiều dự án Web3 đã tuyên bố ngừng cung cấp dịch vụ tại khu vực đại lục Trung Quốc và chuyển trụ sở dự án ra nước ngoài. Tuy nhiên, vẫn có nhiều doanh nghiệp tiền điện tử tiếp tục cung cấp dịch vụ cho người dùng tại đại lục.

Đồng thời, một số nhà phát triển đang xem xét việc chuyển đổi từ Web2 sang Web3. So với những người đã hoạt động trong Web3 nhiều năm, những người mới tham gia thường quan tâm hơn đến tính hợp pháp của dự án, hy vọng rằng trên cơ sở xác định rõ ranh giới pháp lý và kiểm soát hiệu quả rủi ro, họ sẽ quyết định xem có thực sự tham gia hay không.

Dù là những kỹ sư công nghệ Web3 đã tham gia, hay những kỹ sư và trưởng nhóm phát triển dự định chuyển đổi từ Web2, trong giai đoạn khởi động dự án, họ sẽ gặp một vấn đề chung: Dự án nên được đặt ở đâu?

Xét đến việc Trung Quốc đại lục luôn duy trì sự giám sát chặt chẽ đối với Web3, đặc biệt là các dự án đổi mới có tính chất tài chính, nhiều đội ngũ khởi nghiệp có xu hướng "xuất khẩu dự án" - chọn địa điểm đăng ký ở nước ngoài, đội ngũ kỹ thuật phân bố ở Hồng Kông, Singapore, Đông Nam Á và các nơi khác.

Trong mắt những người sáng lập công nghệ hoặc người đứng đầu công nghệ của các dự án Web3, phương pháp "đăng ký nước ngoài + triển khai từ xa" dường như tự nhiên có ưu thế về "Sự tuân thủ" - dự án không đặt chân vào Trung Quốc, vì vậy tự nhiên không nằm trong ranh giới pháp lý của Trung Quốc.

Nhưng thực tế phức tạp hơn rất nhiều so với những gì được tưởng tượng. Dựa trên kinh nghiệm của đội ngũ luật sư trong việc đại diện cho nhiều vụ án hình sự trong những năm gần đây, chúng tôi thấy rằng: ngay cả khi cấu trúc dự án ở nước ngoài, chỉ cần chạm đến ranh giới pháp lý của Trung Quốc, vẫn có nguy cơ cao bị truy cứu trách nhiệm.

Logic sống còn trong bối cảnh quản lý

Đối với hầu hết các doanh nhân, yêu cầu cốt lõi trong giai đoạn đầu là "trước tiên hãy sống sót". Sự tuân thủ có vẻ quan trọng, nhưng trong giai đoạn đầu với nguồn lực hạn chế và nhịp độ khẩn trương, thường bị xếp sau trong thứ tự ưu tiên.

Nhưng những doanh nhân có kế hoạch dài hạn thì sẽ sớm chú ý đến các chính sách quản lý, hiểu rõ ranh giới pháp lý, đánh giá những điều gì có thể làm, những điều gì không thể làm, từ đó quyết định dự án nên được xây dựng như thế nào, và triển khai ở đâu.

Từ góc độ phòng ngừa rủi ro hình sự, dưới đây là hai tài liệu quản lý mà người phụ trách kỹ thuật của dự án phải đặc biệt hiểu biết:

1. Thông báo "Về việc phòng ngừa rủi ro phát hành token và huy động vốn" được phát hành vào năm 2017 ("Thông báo 94")
2. Thông báo "924" về việc tăng cường phòng ngừa và xử lý rủi ro từ việc giao dịch và đầu cơ tiền ảo được phát hành vào năm 2021.

Hai tài liệu chính sách này có tinh thần cốt lõi là: cấm phát hành token lần đầu (ICO), và xác định rõ ràng rằng các hoạt động liên quan đến tiền ảo được coi là hoạt động tài chính bất hợp pháp.

Phân tích các hiểu lầm phổ biến của trưởng bộ phận kỹ thuật

Nhiều dự án trong giai đoạn khởi đầu đã tích cực tư vấn với luật sư: Nên đăng ký công ty ở quốc gia nào? Lựa chọn Cayman, BVI hay Singapore? Xây dựng quỹ hay cấu trúc công ty mẹ-con? Những câu hỏi này có vẻ là chiến lược công ty, nhưng thực chất thường ẩn chứa một giả định cốt lõi - tin rằng "đăng ký ở nước ngoài, có thể tránh được luật pháp Trung Quốc".

Nhưng theo kinh nghiệm đại diện cho nhiều vụ án hình sự, cần phải chỉ rõ: Mặc dù cấu trúc offshore có tác dụng trong việc phân tách rủi ro thương mại, tối ưu hóa thuế và vận hành vốn, nhưng ở cấp độ trách nhiệm hình sự, nó không thể tạo ra lá chắn miễn trừ đối với luật pháp Trung Quốc.

Nói cách khác, chức năng của cấu trúc ngoài khơi là "tách biệt thương mại", chứ không phải là "bảo vệ hình sự". Nếu dự án bản thân liên quan đến các hành vi bị luật pháp Trung Quốc cấm rõ ràng, như kinh doanh trái phép, mở sòng bạc, rửa tiền, đa cấp, v.v., thì ngay cả khi chủ thể công ty ở nước ngoài, theo nguyên tắc "quyền tài phán theo lãnh thổ" hoặc "quyền tài phán theo nhân thân" trong luật hình sự của chúng tôi, cơ quan tư pháp Trung Quốc vẫn có quyền truy cứu trách nhiệm.

"Phân tích về thực thi xuyên thấu"

Khái niệm "thực thi pháp luật xuyên thấu" có thể được hiểu từ hai nguyên tắc cơ bản: nguyên tắc lãnh thổ và nguyên tắc nhân thân.

Nguyên tắc lãnh thổ: Ngay cả khi dự án được đăng ký ở nước ngoài, nhưng nếu có các tình huống sau đây, nó cũng có thể được coi là "hành vi xảy ra trong nước", kích hoạt luật pháp Trung Quốc:

• Người dùng dự án chủ yếu đến từ Trung Quốc (chẳng hạn như xây dựng cộng đồng tiếng Trung, quảng bá dự án cho người dân địa phương, v.v.)
• Các thành viên cốt lõi của dự án hoặc đội ngũ kỹ thuật nằm trong lãnh thổ Trung Quốc.
• Tồn tại các hoạt động quảng bá trong nước, hợp tác thương mại, thanh toán, v.v. (dù được thực hiện thông qua công ty gia công hoặc công ty đại lý)

Nguyên tắc thuộc nhân: Theo quy định tại Điều 7 của Bộ luật Hình sự nước ta, công dân Trung Quốc thực hiện hành vi "phải chịu trách nhiệm hình sự theo pháp luật nước ta" ở nước ngoài cũng có thể bị truy cứu trách nhiệm.

"Thực thi xuyên thấu" trong lĩnh vực Web3 thường thể hiện qua:

• Địa điểm đăng ký xuyên thấu: ngay cả khi công ty ở Cayman, BVI, Singapore, nếu người dùng và hoạt động ở Trung Quốc, vẫn có thể bị coi là "thực hiện tội phạm trong nước"
• Danh tính công nghệ xuyên thấu: Dù người phụ trách công nghệ chỉ có danh nghĩa là cố vấn hoặc nhà phát triển, miễn là có hành vi như gửi mã, quản lý quyền hợp đồng, chia sẻ lợi nhuận dự án, nắm giữ khóa riêng, vẫn có thể bị coi là "người kiểm soát thực tế".
• Dữ liệu xuyên suốt trên chuỗi: Cơ quan quản lý có thể xác nhận dự án có "dịch vụ cho người dùng Trung Quốc" hoặc có liên quan đến cờ bạc, lừa đảo, rửa tiền và các rủi ro vi phạm pháp luật khác thông qua việc truy xuất nguồn gốc trên chuỗi, kiểm toán KYT, hình ảnh người dùng, v.v.

Đối với người chịu trách nhiệm kỹ thuật, hiểu được logic cơ bản của "thực thi xuyên thấu" là bước đầu tiên để thực hiện kiểm soát rủi ro dự án.

Kết luận

Nhiều người nghĩ rằng, chỉ cần đưa dự án "ra nước ngoài", là có thể một lần cho tất cả thoát khỏi sự giám sát của pháp luật Trung Quốc. Nhưng thực tế là, nếu một dự án chưa bao giờ thực hiện đánh giá rủi ro pháp lý, thì ngay cả khi đặt ở nước ngoài, cũng khó có thể nói là an toàn.

Hy vọng bài viết này có thể nhắc nhở các nhà khởi nghiệp và người phụ trách kỹ thuật trong lĩnh vực Web3: Dự án có cơ sở tuân thủ hay không, không quan trọng việc đăng ký ở đâu, mà quan trọng là dự án có vượt qua ranh giới pháp luật Trung Quốc hay không.

Chỉ khi nhận diện rủi ro ở giai đoạn đầu như một tư duy nền tảng, dự án mới có thể đi xa hơn và sống lâu hơn.