Những hiểu lầm về sự tuân thủ mà các nhà khởi nghiệp Web3 dễ bỏ qua: Dự án ra nước ngoài không có nghĩa là tuân thủ
Kể từ năm 2021, nhiều dự án Web3 đã tuyên bố ngừng cung cấp dịch vụ tại khu vực Trung Quốc đại lục và chuyển trụ sở dự án ra nước ngoài. Tuy nhiên, vẫn có nhiều doanh nghiệp tiền điện tử tiếp tục cung cấp dịch vụ cho người dùng tại đại lục.
Đồng thời, một số nhà phát triển đang xem xét việc chuyển đổi từ Web2 sang Web3. So với những người đã làm việc trong Web3 nhiều năm, các kỹ thuật viên chuẩn bị gia nhập thường quan tâm hơn đến tính hợp pháp của dự án, hy vọng sẽ quyết định có thực sự tham gia hay không trên cơ sở xác định rõ ranh giới pháp lý, kiểm soát rủi ro hiệu quả.
Dù là những nhân viên công nghệ Web3 đã tham gia, hay những kỹ sư và trưởng nhóm phát triển có ý định chuyển từ Web2, trong giai đoạn khởi động dự án từ 0 đến 1, tất cả đều phải đối mặt với một vấn đề chung: Dự án nên được đặt ở đâu?
Xét thấy rằng Trung Quốc đại lục luôn duy trì sự giám sát chặt chẽ đối với Web3, đặc biệt là các dự án đổi mới có tính chất tài chính, nhiều nhóm khởi nghiệp có xu hướng "xuất khẩu dự án" - chọn nơi đăng ký ở nước ngoài, đội ngũ kỹ thuật phân bố tại Hồng Kông, Singapore, các nước Đông Nam Á.
Trong mắt những người sáng lập kỹ thuật hoặc lãnh đạo kỹ thuật của các dự án Web3, phương pháp "đăng ký nước ngoài + triển khai từ xa" dường như tự nhiên có lợi thế về "Sự tuân thủ" — dự án không được triển khai tại Trung Quốc, vì vậy tự nhiên không nằm trong ranh giới pháp lý của Trung Quốc.
Nhưng thực tế phức tạp hơn nhiều so với những gì chúng ta tưởng tượng. Dựa trên kinh nghiệm của đội ngũ luật sư trong việc đại diện cho nhiều vụ án hình sự trong những năm gần đây, chúng tôi nhận thấy: ngay cả khi cấu trúc dự án ở nước ngoài, chỉ cần vi phạm ranh giới pháp luật của Trung Quốc, vẫn tồn tại nguy cơ bị truy cứu trách nhiệm cao.
Do đó, bài viết này nhằm giúp các nhà quyết định kỹ thuật trong các đội ngũ khởi nghiệp Web3 hiểu một vấn đề cốt lõi: Tại sao "dự án ở nước ngoài" cũng có thể kích hoạt rủi ro pháp lý của Trung Quốc?
Logic sinh tồn dưới bối cảnh quản lý
Đối với đa số các doanh nhân, yêu cầu cốt lõi trong giai đoạn đầu là "trước tiên phải sống sót". Sự tuân thủ có vẻ quan trọng, nhưng trong giai đoạn đầu với nguồn lực hạn chế và nhịp độ gấp gáp, thường bị xếp sau trong thứ tự ưu tiên.
Tuy nhiên, những người khởi nghiệp có kế hoạch dài hạn sẽ chú ý đến các chính sách quản lý sớm hơn, hiểu rõ ranh giới pháp lý, xác định những gì có thể làm và những gì không thể làm, từ đó quyết định cách thức xây dựng dự án và nơi triển khai.
Hiện tại, từ góc độ phòng ngừa rủi ro hình sự, các giám đốc kỹ thuật dự án Web3 phải đặc biệt hiểu những tài liệu quy định chính sau đây:
Thông báo về việc phòng ngừa rủi ro phát hành token năm 2017 ("Thông báo 94")
Thông báo "Về việc tăng cường phòng ngừa và xử lý rủi ro do giao dịch và đầu cơ tiền ảo" được phát hành vào năm 2021 ("Thông báo 924")
Hai tài liệu chính sách này có tinh thần cốt lõi là: cấm phát hành token lần đầu (ICO) và rõ ràng xác định các hoạt động liên quan đến tiền ảo là hoạt động tài chính bất hợp pháp.
Đặc biệt là thông báo 924, được ngành công nghiệp gọi là "tài liệu quản lý mạnh nhất". Nó không chỉ rõ ràng rằng hoạt động giao dịch tiền ảo là bất hợp pháp, mà còn nêu rõ rằng "các nền tảng giao dịch tiền ảo nước ngoài tham gia vào các hoạt động liên quan cũng không được cung cấp dịch vụ cho cư dân trong lãnh thổ Trung Quốc".
Chính vì vậy, hầu hết các dự án Web3 chọn "xuất khẩu" để tránh rủi ro. Nhưng vấn đề là: khi dự án thực sự ra nước ngoài, thì có thật sự an toàn không?
Phân tích những hiểu lầm phổ biến của người phụ trách kỹ thuật
Nhiều dự án trong giai đoạn khởi đầu đã tích cực tư vấn luật sư: Nên đăng ký công ty ở quốc gia nào? Những vấn đề này có vẻ như là chiến lược của công ty, nhưng thực chất thường ẩn chứa một giả định cốt lõi - cho rằng "đăng ký ở nước ngoài thì có thể né tránh luật pháp Trung Quốc".
Nhưng dựa trên kinh nghiệm từ nhiều vụ án hình sự, cần phải chỉ ra rõ ràng: cấu trúc offshore mặc dù có tác dụng trong việc tách biệt rủi ro thương mại, tối ưu hóa thuế và vận hành vốn, nhưng ở mức độ trách nhiệm hình sự, nó không thể tạo thành một lá chắn miễn trừ đối với luật pháp Trung Quốc.
Nói cách khác, chức năng của cấu trúc ngoài khơi là "tách biệt thương mại", chứ không phải "bảo vệ hình sự". Hiệu quả chính của nó được thể hiện ở:
Tránh sự ràng buộc của luật chứng khoán từ các cơ quan quản lý ở Mỹ và các nơi khác.
Tránh đánh thuế hai lần, tối ưu hóa sắp xếp thuế toàn cầu
Thực hiện các ưu đãi quyền chọn, thiết kế cấu trúc tài chính và các thuận lợi khác ở cấp độ vốn.
Cắt đứt tài khoản và trách nhiệm với các thực thể trong lãnh thổ Trung Quốc
Nhưng nếu dự án tự nó liên quan đến những hành vi bị luật pháp Trung Quốc cấm rõ ràng, như kinh doanh trái phép, mở sòng bạc, rửa tiền, đa cấp, thì ngay cả khi chủ thể công ty ở nước ngoài, theo nguyên tắc "quyền tài phán lãnh thổ" hoặc "quyền tài phán cá nhân" trong Bộ luật hình sự của chúng tôi, cơ quan tư pháp Trung Quốc vẫn có quyền truy cứu trách nhiệm.
"Thực thi pháp luật xuyên thấu" có nghĩa là gì?
Khái niệm "thực thi luật xuyên suốt" có thể được hiểu từ hai nguyên tắc cơ bản: nguyên tắc lãnh thổ và nguyên tắc nhân thân.
Nguyên tắc địa phương: Ngay cả khi dự án được đăng ký ở nước ngoài, nhưng nếu có các tình huống sau đây, nó cũng có thể được coi là "hành vi xảy ra trong nước", kích hoạt luật pháp Trung Quốc:
Người dùng dự án chủ yếu đến từ Trung Quốc (chẳng hạn như xây dựng cộng đồng tiếng Trung, quảng bá dự án nhằm vào người dân quốc gia, v.v.)
Các thành viên cốt lõi của dự án hoặc nhóm kỹ thuật nằm trong lãnh thổ Trung Quốc
Tồn tại các hoạt động quảng bá, hợp tác kinh doanh, thanh toán trong nước (dù thực hiện thông qua công ty gia công hoặc công ty đại lý)
Nguyên tắc nhân thân: Theo quy định tại Điều 7 của Bộ luật Hình sự nước ta, công dân Trung Quốc thực hiện hành vi "theo pháp luật nước ta phải chịu trách nhiệm hình sự" ở nước ngoài vẫn có thể bị truy cứu trách nhiệm.
Ví dụ, các nhà phát triển Trung Quốc tham gia xây dựng nền tảng cá cược trên chuỗi, nền tảng huy động vốn ảo, kênh thanh toán OTC ở nước ngoài, chỉ cần vi phạm các quy định liên quan của luật hình sự nước ta, vẫn có thể bị cơ quan tư pháp Trung Quốc điều tra và xử lý.
Do đó, "thực thi xuyên thấu" trong lĩnh vực Web3 thường thể hiện qua:
Đăng ký xuyên biên giới: Ngay cả khi công ty được đăng ký ở nước ngoài, nếu người dùng và hoạt động diễn ra tại Trung Quốc, vẫn có thể bị coi là "thực hiện tội phạm trong nước"
Danh tính công nghệ thấu kính: Dù cho người phụ trách công nghệ chỉ được coi là cố vấn hoặc nhà phát triển bên ngoài, chỉ cần có hành vi như gửi mã, quản lý quyền hợp đồng, chia sẻ lợi nhuận dự án, kiểm soát khóa riêng, vẫn có thể bị xác định là "người kiểm soát thực tế".
Dữ liệu trên chuỗi xuyên thấu: Cơ quan quản lý có thể xác nhận dự án có "dịch vụ người dùng Trung Quốc" hoặc liên quan đến rủi ro vi phạm pháp luật thông qua truy xuất nguồn gốc trên chuỗi, kiểm toán KYT, và hồ sơ người dùng.
Đối với người phụ trách kỹ thuật, việc hiểu logic cơ bản của "thực thi xuyên thấu" là bước đầu tiên để thực hiện quản lý rủi ro dự án.
Kết luận
Nhiều người nghĩ rằng chỉ cần "xuất khẩu" dự án là có thể thoát khỏi sự quản lý của pháp luật Trung Quốc một cách dễ dàng. Nhưng thực tế là, nếu một dự án chưa từng trải qua đánh giá rủi ro pháp lý, thì ngay cả khi được đặt ở nước ngoài, cũng khó có thể nói là an toàn.
Hy vọng rằng những người khởi nghiệp và các lãnh đạo công nghệ trong lĩnh vực Web3 có thể nhận ra: Dự án có nền tảng tuân thủ hay không, không phụ thuộc vào địa điểm đăng ký mà phụ thuộc vào việc dự án có vi phạm các ranh giới do pháp luật Trung Quốc quy định hay không.
Chỉ khi nhận diện rủi ro từ giai đoạn đầu, dự án mới có thể đi xa hơn và tồn tại lâu hơn.
Xem bản gốc
Trang này có thể chứa nội dung của bên thứ ba, được cung cấp chỉ nhằm mục đích thông tin (không phải là tuyên bố/bảo đảm) và không được coi là sự chứng thực cho quan điểm của Gate hoặc là lời khuyên về tài chính hoặc chuyên môn. Xem Tuyên bố từ chối trách nhiệm để biết chi tiết.
Những hiểu lầm pháp lý của dự án Web3 ra nước ngoài: Đăng ký ở nước ngoài không có nghĩa là Sự tuân thủ không lo lắng.
Những hiểu lầm về sự tuân thủ mà các nhà khởi nghiệp Web3 dễ bỏ qua: Dự án ra nước ngoài không có nghĩa là tuân thủ
Kể từ năm 2021, nhiều dự án Web3 đã tuyên bố ngừng cung cấp dịch vụ tại khu vực Trung Quốc đại lục và chuyển trụ sở dự án ra nước ngoài. Tuy nhiên, vẫn có nhiều doanh nghiệp tiền điện tử tiếp tục cung cấp dịch vụ cho người dùng tại đại lục.
Đồng thời, một số nhà phát triển đang xem xét việc chuyển đổi từ Web2 sang Web3. So với những người đã làm việc trong Web3 nhiều năm, các kỹ thuật viên chuẩn bị gia nhập thường quan tâm hơn đến tính hợp pháp của dự án, hy vọng sẽ quyết định có thực sự tham gia hay không trên cơ sở xác định rõ ranh giới pháp lý, kiểm soát rủi ro hiệu quả.
Dù là những nhân viên công nghệ Web3 đã tham gia, hay những kỹ sư và trưởng nhóm phát triển có ý định chuyển từ Web2, trong giai đoạn khởi động dự án từ 0 đến 1, tất cả đều phải đối mặt với một vấn đề chung: Dự án nên được đặt ở đâu?
Xét thấy rằng Trung Quốc đại lục luôn duy trì sự giám sát chặt chẽ đối với Web3, đặc biệt là các dự án đổi mới có tính chất tài chính, nhiều nhóm khởi nghiệp có xu hướng "xuất khẩu dự án" - chọn nơi đăng ký ở nước ngoài, đội ngũ kỹ thuật phân bố tại Hồng Kông, Singapore, các nước Đông Nam Á.
Trong mắt những người sáng lập kỹ thuật hoặc lãnh đạo kỹ thuật của các dự án Web3, phương pháp "đăng ký nước ngoài + triển khai từ xa" dường như tự nhiên có lợi thế về "Sự tuân thủ" — dự án không được triển khai tại Trung Quốc, vì vậy tự nhiên không nằm trong ranh giới pháp lý của Trung Quốc.
Nhưng thực tế phức tạp hơn nhiều so với những gì chúng ta tưởng tượng. Dựa trên kinh nghiệm của đội ngũ luật sư trong việc đại diện cho nhiều vụ án hình sự trong những năm gần đây, chúng tôi nhận thấy: ngay cả khi cấu trúc dự án ở nước ngoài, chỉ cần vi phạm ranh giới pháp luật của Trung Quốc, vẫn tồn tại nguy cơ bị truy cứu trách nhiệm cao.
Do đó, bài viết này nhằm giúp các nhà quyết định kỹ thuật trong các đội ngũ khởi nghiệp Web3 hiểu một vấn đề cốt lõi: Tại sao "dự án ở nước ngoài" cũng có thể kích hoạt rủi ro pháp lý của Trung Quốc?
Logic sinh tồn dưới bối cảnh quản lý
Đối với đa số các doanh nhân, yêu cầu cốt lõi trong giai đoạn đầu là "trước tiên phải sống sót". Sự tuân thủ có vẻ quan trọng, nhưng trong giai đoạn đầu với nguồn lực hạn chế và nhịp độ gấp gáp, thường bị xếp sau trong thứ tự ưu tiên.
Tuy nhiên, những người khởi nghiệp có kế hoạch dài hạn sẽ chú ý đến các chính sách quản lý sớm hơn, hiểu rõ ranh giới pháp lý, xác định những gì có thể làm và những gì không thể làm, từ đó quyết định cách thức xây dựng dự án và nơi triển khai.
Hiện tại, từ góc độ phòng ngừa rủi ro hình sự, các giám đốc kỹ thuật dự án Web3 phải đặc biệt hiểu những tài liệu quy định chính sau đây:
Hai tài liệu chính sách này có tinh thần cốt lõi là: cấm phát hành token lần đầu (ICO) và rõ ràng xác định các hoạt động liên quan đến tiền ảo là hoạt động tài chính bất hợp pháp.
Đặc biệt là thông báo 924, được ngành công nghiệp gọi là "tài liệu quản lý mạnh nhất". Nó không chỉ rõ ràng rằng hoạt động giao dịch tiền ảo là bất hợp pháp, mà còn nêu rõ rằng "các nền tảng giao dịch tiền ảo nước ngoài tham gia vào các hoạt động liên quan cũng không được cung cấp dịch vụ cho cư dân trong lãnh thổ Trung Quốc".
Chính vì vậy, hầu hết các dự án Web3 chọn "xuất khẩu" để tránh rủi ro. Nhưng vấn đề là: khi dự án thực sự ra nước ngoài, thì có thật sự an toàn không?
Phân tích những hiểu lầm phổ biến của người phụ trách kỹ thuật
Nhiều dự án trong giai đoạn khởi đầu đã tích cực tư vấn luật sư: Nên đăng ký công ty ở quốc gia nào? Những vấn đề này có vẻ như là chiến lược của công ty, nhưng thực chất thường ẩn chứa một giả định cốt lõi - cho rằng "đăng ký ở nước ngoài thì có thể né tránh luật pháp Trung Quốc".
Nhưng dựa trên kinh nghiệm từ nhiều vụ án hình sự, cần phải chỉ ra rõ ràng: cấu trúc offshore mặc dù có tác dụng trong việc tách biệt rủi ro thương mại, tối ưu hóa thuế và vận hành vốn, nhưng ở mức độ trách nhiệm hình sự, nó không thể tạo thành một lá chắn miễn trừ đối với luật pháp Trung Quốc.
Nói cách khác, chức năng của cấu trúc ngoài khơi là "tách biệt thương mại", chứ không phải "bảo vệ hình sự". Hiệu quả chính của nó được thể hiện ở:
Nhưng nếu dự án tự nó liên quan đến những hành vi bị luật pháp Trung Quốc cấm rõ ràng, như kinh doanh trái phép, mở sòng bạc, rửa tiền, đa cấp, thì ngay cả khi chủ thể công ty ở nước ngoài, theo nguyên tắc "quyền tài phán lãnh thổ" hoặc "quyền tài phán cá nhân" trong Bộ luật hình sự của chúng tôi, cơ quan tư pháp Trung Quốc vẫn có quyền truy cứu trách nhiệm.
"Thực thi pháp luật xuyên thấu" có nghĩa là gì?
Khái niệm "thực thi luật xuyên suốt" có thể được hiểu từ hai nguyên tắc cơ bản: nguyên tắc lãnh thổ và nguyên tắc nhân thân.
Nguyên tắc địa phương: Ngay cả khi dự án được đăng ký ở nước ngoài, nhưng nếu có các tình huống sau đây, nó cũng có thể được coi là "hành vi xảy ra trong nước", kích hoạt luật pháp Trung Quốc:
Nguyên tắc nhân thân: Theo quy định tại Điều 7 của Bộ luật Hình sự nước ta, công dân Trung Quốc thực hiện hành vi "theo pháp luật nước ta phải chịu trách nhiệm hình sự" ở nước ngoài vẫn có thể bị truy cứu trách nhiệm.
Ví dụ, các nhà phát triển Trung Quốc tham gia xây dựng nền tảng cá cược trên chuỗi, nền tảng huy động vốn ảo, kênh thanh toán OTC ở nước ngoài, chỉ cần vi phạm các quy định liên quan của luật hình sự nước ta, vẫn có thể bị cơ quan tư pháp Trung Quốc điều tra và xử lý.
Do đó, "thực thi xuyên thấu" trong lĩnh vực Web3 thường thể hiện qua:
Đối với người phụ trách kỹ thuật, việc hiểu logic cơ bản của "thực thi xuyên thấu" là bước đầu tiên để thực hiện quản lý rủi ro dự án.
Kết luận
Nhiều người nghĩ rằng chỉ cần "xuất khẩu" dự án là có thể thoát khỏi sự quản lý của pháp luật Trung Quốc một cách dễ dàng. Nhưng thực tế là, nếu một dự án chưa từng trải qua đánh giá rủi ro pháp lý, thì ngay cả khi được đặt ở nước ngoài, cũng khó có thể nói là an toàn.
Hy vọng rằng những người khởi nghiệp và các lãnh đạo công nghệ trong lĩnh vực Web3 có thể nhận ra: Dự án có nền tảng tuân thủ hay không, không phụ thuộc vào địa điểm đăng ký mà phụ thuộc vào việc dự án có vi phạm các ranh giới do pháp luật Trung Quốc quy định hay không.
Chỉ khi nhận diện rủi ro từ giai đoạn đầu, dự án mới có thể đi xa hơn và tồn tại lâu hơn.