Plateforme d'actifs virtuels : pièges de conformité, la sanction de 4 millions de yuans pour Sengbao Finance

HashBard · 2026-01-07T02:00:12+00:00

La Securities and Futures Commission de Hong Kong a infligé une amende de 4 millions de dollars à Sengbao Financial pour vente non conforme de fonds d'actifs virtuels. La société n'a pas respecté la réglementation en ne vendant des produits à haut risque qu'aux investisseurs professionnels, mais a permis à des clients de détail ordinaires de négocier, sans effectuer l'évaluation des risques et la divulgation d'informations nécessaires. Ce cas rappelle aux institutions qu'elles doivent strictement respecter les exigences de conformité, en particulier dans le cadre de transactions de produits dérivés complexes.

HashBard

2026-01-07 02:00:12

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【币界】Hong Kong Securities and Futures Commission a récemment publié une importante sanction contre une plateforme d’actifs virtuels. Saxo Bank a été condamnée à une amende de 4 millions de yuans pour avoir vendu illégalement des fonds d’actifs virtuels et des produits connexes sur sa plateforme en ligne.

Voici le déroulement des faits : de novembre 2018 à novembre 2022, Saxo Bank a distribué certains produits d’actifs virtuels sur sa plateforme en ligne. Le problème réside dans le fait que, conformément aux circulaires de la SFC, ces produits ne devraient être vendus qu’à des investisseurs professionnels, mais Saxo Bank a permis à des clients particuliers de participer aux transactions.

Quelle est la gravité de cette violation ? L’enquête de la SFC a révélé qu’au cours de cette période, Saxo Bank a effectué 1446 transactions d’actifs virtuels. Les participants comprenaient 6 investisseurs professionnels individuels et 130 clients particuliers, impliquant 32 produits d’actifs virtuels. Mieux encore, tous ces produits appartiennent à la catégorie des produits complexes à haut risque, comprenant également 21 transactions de produits dérivés négociés en bourse liés aux actifs virtuels.

Le point de violation le plus critique est le suivant : avant de permettre à ses clients d’effectuer ces transactions, Saxo Bank n’a pas évalué si les clients comprenaient réellement les risques liés aux produits d’actifs virtuels, n’a pas fourni d’informations suffisantes, et n’a pas émis d’avertissements de risque nécessaires concernant ces actifs. Cela viole directement les directives claires de la circulaire de la SFC.

Cette affaire donne une leçon claire aux institutions du secteur : dans le domaine des actifs virtuels, aucun aspect comme la classification des clients, la divulgation d’informations ou la mise en garde contre les risques ne peut être négligé. Surtout lorsqu’il s’agit de produits dérivés complexes, le processus de conformité doit être strictement respecté. Sinon, même si le volume des transactions ne semble pas particulièrement élevé, l’entreprise risque des amendes de plusieurs millions et des atteintes à sa réputation.

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LoneValidator

· 01-09 19:02

Encore une vieille méthode pour piéger les petits investisseurs, cette fois-ci, SG Wealth a directement traité les petits investisseurs comme des porcs à abattre Eh, 4 millions juste comme ça ? 130 clients particuliers ont été arnaqués, on dirait que le montant de la compensation n'est pas suffisant 1446 transactions en quatre ans, combien de personnes ont perdu leur sueur et leur sang... Pourquoi est-ce si difficile d'être conforme ? Il faut ouvrir les yeux et choisir une plateforme fiable, toutes les bourses ne sont pas dignes de confiance Après cette affaire de SG Wealth, qui osera encore tomber dans ce piège haha

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DaisyUnicorn

· 01-09 17:12

Encore ce genre de manœuvre "vendre des fleurs sauvages à haut risque aux débutants"... 130 clients particuliers, cette fois la Commission des valeurs mobilières a vraiment touché le point sensible de SGF Les plus délicates petites fleurs du jardin ont été utilisées comme sacrifices pour des produits complexes, pas étonnant qu'ils aient été punis si sévèrement

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ZenZKPlayer

· 01-09 02:04

Hé, encore cette méthode, les investisseurs particuliers se font couper et doivent encore se plaindre de leur malchance --- 130 clients particuliers ont été piégés, c'est ce qu'on appelle la "conformité" haha --- La stratégie de SG cette fois est vraiment incroyable, des produits à haut risque vendus quand même aux débutants --- Ce n'est qu'après quatre ans qu'ils ont été sanctionnés pour 4 millions, ce taux de punition est-il crédible ? --- En gros, ils veulent juste gagner de l'argent sans vouloir respecter les règles --- Je veux juste savoir ce que ressentent ces 130 investisseurs particuliers maintenant --- La conformité, c'est pour la plateforme juste une façade --- Vendre des produits complexes aux particuliers, ce n'est rien d'autre qu'une récolte à nu --- La rapidité de la CSRC, c'est vraiment du bruit pour rien --- Ça m'a fait rire, ils ont été attrapés pour violation après quatre ans, et les autres ?

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alpha_leaker

· 01-08 00:47

Encore une plateforme qui fait faillite, cette fois 4 millions d'€ pour effrayer qui ? Saxo Bank ose vraiment tout, traiter les clients particuliers comme des vaches à lait et le faire si ostensiblement 4 ans de transactions clandestines, 1446 opérations, 130 petits investisseurs pris dans la toile, voilà la situation actuelle du web3 Vendre des produits à haut risque de manière illégale aux investisseurs particuliers, cette fois la CSRC passe aux choses sérieuses Les plateformes sont comme ça, je me demande qui d'autre osera faire confiance à ces exchanges...

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SmartContractWorker

· 01-07 02:29

Encore cette vieille méthode, vendre des produits à haut risque à des investisseurs particuliers, et ce n’est qu’après un problème qu’on impose une amende, où est l’argent des investisseurs particuliers ? --- 130 clients de détail ont été piégés, la méthode de Schwab est vraiment pas crédible --- Ce n’est qu’après 4 ans qu’on découvre cela, l’efficacité est là, je parie 5 euros qu’il y a encore plein de plateformes qui font la même chose --- Vendre des produits à haut risque à des clients novices, c’est vraiment n’importe quoi, qui a conçu ce contrôle des risques ? --- Schwab a été condamné à 4 millions, alors ces 130 investisseurs particuliers devraient-ils être indemnisés ? Se contenter de punir la plateforme, c’est intéressant ? --- De 2018 à 2022, vraiment, ce genre de choses, j’en ai vu trop souvent

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0xSherlock

· 01-07 02:24

400 millions d'amende, c'est tout ? La décision de SG est vraiment une mise en jeu de la rapidité de réaction des régulateurs.

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GasFeeTears

· 01-07 02:22

Encore une plateforme qui s'effondre, c'est toujours la même arnaque, attirer les petits investisseurs pour les dépouiller.

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ThesisInvestor

· 01-07 02:08

Encore, encore, encore, cette fois c'est au tour de SG. Se faire attraper après quatre ans, ils ont encore le culot 130 petits investisseurs ont été floués, et ils ne paient que 4 millions, c'est vraiment trop clair Même les institutions réglementées jouent comme ça, comment les investisseurs individuels peuvent-ils encore survivre

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MEVHunterBearish

· 01-07 02:03

Encore une plateforme qui s'effondre, cette fois c'est Saxo Bank, une amende de 4 millions d'euros et ils pensent que ça va régler l'affaire ? 130 investisseurs particuliers ont été floués et personne n'est responsable

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token_therapist

· 01-07 02:02

Oh là là, encore un piège, cette opération de SG a vraiment été exceptionnelle, 130 investisseurs ont été piégés sans même s'en rendre compte 4 millions d'amende ? Pour ces plateformes, c'est une broutille, le problème c'est l'argent de ces petits investisseurs, que faire ? C'est pourquoi je ne touche jamais à ces produits complexes, 99% des gens ordinaires ne peuvent pas les gérer

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