Thời đại Blockchain và quyền tài phán hình sự xuyên biên giới cũng như thực thi pháp luật
Với sự tiến bộ không ngừng của công nghệ, các mạng lưới blockchain như Ethereum đại diện cho các chuỗi công cộng đang thể hiện tiềm năng to lớn của chúng như một thế giới giá trị thế hệ tiếp theo. Cơ sở hạ tầng công cộng toàn cầu này có khả năng thực hiện truyền dữ liệu điểm đến điểm, truy cập không tốn chi phí, thông tin công khai minh bạch và không thể bị giả mạo. Tuy nhiên, đặc tính phi tập trung của mạng lưới blockchain cũng dẫn đến sự thiếu hụt quản lý, khiến cho các hành vi phạm tội như lừa đảo, trộm cắp, rửa tiền có xu hướng quốc tế hóa và ẩn danh. Hệ thống quyền tài phán hình sự và thực thi pháp luật truyền thống đã khó khăn trong việc quy định hiệu quả những tội phạm mới này.
Tình trạng này đang thúc đẩy các quốc gia thực hiện những cải cách đáng kể đối với hệ thống quyền tài phán và thực thi pháp luật xuyên biên giới truyền thống. Bài viết này sẽ xuất phát từ các quy định pháp luật liên quan của Trung Quốc, khám phá những rủi ro pháp lý mà các nhà thực hành Web3 gặp phải khi làm việc xuyên biên giới.
Cơ sở về quyền tài phán hình sự xuyên biên giới và thực thi pháp luật
Trước khi thảo luận về quyền tài phán và thực thi pháp luật xuyên biên giới, chúng ta cần hiểu khái niệm cốt lõi "chủ quyền". Chủ quyền là nền tảng của hệ thống pháp luật quốc tế hiện đại, trao cho các quốc gia quyền lực tối cao và cuối cùng trong phạm vi lãnh thổ của họ. Đồng thời, nguyên tắc bình đẳng chủ quyền yêu cầu các quốc gia tôn trọng lẫn nhau và không can thiệp vào công việc nội bộ của nước khác.
Dựa trên khái niệm chủ quyền, việc thực hiện quyền tài phán có thể được chia thành "thực hiện quyền nội bộ" và "thực hiện quyền bên ngoài". Thực hiện quyền nội bộ là sự thể hiện trực tiếp của chủ quyền quốc gia, trong khi thực hiện quyền bên ngoài thì bị hạn chế nghiêm ngặt để tránh xâm phạm chủ quyền của quốc gia khác. Quyền tài phán và thực thi pháp luật xuyên biên giới, như một loại "quyền tài phán thực thi", chắc chắn sẽ bị ràng buộc nghiêm ngặt.
Trong những năm gần đây, một số quốc gia phát triển đã lợi dụng lợi thế kinh tế để mở rộng quyền tài phán của mình, thực hiện quyền tài phán dài tay đối với các doanh nghiệp và cá nhân nước ngoài, và thực tế, hành động này là sự lạm dụng quyền tài phán và thực thi pháp luật xuyên biên giới.
Thực tiễn quyền tài phán hình sự và thực thi pháp luật xuyên biên giới của Trung Quốc
Xác định quyền tài phán
Việt Nam tiến hành quyền tài phán hình sự xuyên biên giới chủ yếu dựa trên ba nguyên tắc:
Quyền tài phán theo nhân thân đối với công dân Trung Quốc
Bảo vệ quyền tài phán đối với công dân nước ngoài
Quyền tài phán phổ quát dựa trên các hiệp ước quốc tế hoặc nghĩa vụ pháp lý quốc tế khác
Đối với hành vi phạm tội của công dân Trung Quốc thực hiện ở nước ngoài, quyền tài phán thường được xác định dựa trên nguyên tắc quyền tài phán theo quốc tịch. Điều 7 của "Bộ luật hình sự Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa" quy định, công dân Trung Quốc phạm tội ở nước ngoài sẽ áp dụng Bộ luật hình sự Trung Quốc, nhưng đối với hình phạt tối đa dưới ba năm tù giam, có thể không bị truy cứu.
Đối với hành vi phạm tội gây hại cho Trung Quốc hoặc công dân Trung Quốc của công dân nước ngoài ở nước ngoài, Điều 8 của Bộ luật Hình sự quy định rằng nếu mức án tối thiểu là ba năm tù giam trở lên, thì có thể áp dụng luật pháp Trung Quốc, trừ khi theo luật pháp của nơi phạm tội không bị xử phạt.
Trước khi yêu cầu hỗ trợ tư pháp từ nước ngoài, các cơ quan tư pháp Trung Quốc cần phải tiến hành kiểm tra theo "nguyên tắc tội phạm kép". Chỉ khi hành vi phạm tội được công nhận là tội phạm và cần phải bị xử phạt theo cả pháp luật của Trung Quốc và quốc gia được yêu cầu, thì mới có thể đưa ra yêu cầu hỗ trợ tư pháp.
Quy trình hợp tác tư pháp hình sự
Hỗ trợ tư pháp hình sự là cơ sở cho quyền tài phán và thực thi pháp luật xuyên biên giới. Luật Hỗ trợ Tư pháp Hình sự Quốc tế của Trung Quốc quy định phạm vi hỗ trợ tư pháp hình sự, bao gồm việc gửi tài liệu, điều tra và thu thập chứng cứ, sắp xếp nhân chứng làm chứng, tịch thu, phong tỏa và đóng băng tài sản liên quan đến vụ án.
Chủ thể đề xuất yêu cầu trợ giúp tư pháp hình sự được xác định dựa trên việc có tồn tại hiệp ước liên quan hay không. Đối với các quốc gia có hiệp ước trợ giúp, yêu cầu sẽ được đưa ra bởi Bộ Tư pháp, Ủy ban Giám sát Quốc gia, Tòa án Nhân dân Tối cao và các cơ quan khác trong phạm vi quyền hạn của họ. Đối với các quốc gia không ký hiệp ước trợ giúp, sẽ giải quyết thông qua con đường ngoại giao.
Phân tích trường hợp: Vụ lừa đảo tài sản tiền điện tử xuyên biên giới
Cuối năm 2022, Viện kiểm sát quận Tĩnh An, Thượng Hải đã công bố một vụ án lừa đảo xuyên biên giới liên quan đến tài sản mã hóa. Băng nhóm tội phạm đã lừa kéo nạn nhân vào các nhóm giao dịch cổ phiếu, giả danh "giáo viên dày dạn kinh nghiệm" để giới thiệu tình hình thị trường chứng khoán và đầu tư tiền mã hóa, thực hiện hành vi lừa đảo.
Cảnh sát Thượng Hải sau quá trình điều tra đã phát hiện đây là một băng nhóm lừa đảo mạng viễn thông xuyên biên giới, lợi dụng nhiều "trang web cá cược" hoặc nền tảng đầu tư làm vỏ bọc để lừa đảo nạn nhân đầu tư.
Cần lưu ý rằng, trong vụ án này, cơ quan điều tra không yêu cầu hỗ trợ tư pháp từ nước ngoài, mà đã tiến hành kiểm soát trong nước, cuối cùng đã bắt giữ 59 nghi phạm tội phạm hồi hương trên toàn quốc. Điều này phản ánh rằng mặc dù Trung Quốc đã ký kết các hiệp ước hợp tác tư pháp hình sự với nhiều quốc gia, nhưng tỷ lệ sử dụng thực tế không cao, có thể do hiệu quả thấp, thủ tục rườm rà và các lý do khác.
Kết luận
Cần nhấn mạnh rằng, những người làm trong Web3 không phải là "tội phạm bẩm sinh", và các hoạt động liên quan đến tài sản tiền điện tử cũng không nhất thiết cấu thành tội phạm. Sự hiểu lầm hiện tại trong xã hội về những người làm trong Web3 một phần xuất phát từ một số tài liệu quy phạm có thái độ phủ định đối với công nghệ Blockchain và tài sản tiền điện tử, cũng như hiện tượng "thực thi pháp luật theo xu hướng lợi ích" tồn tại ở một số nơi.
Tuy nhiên, nếu công dân Trung Quốc lợi dụng tài sản tiền điện tử để thực hiện hành vi phạm tội đối với công dân Trung Quốc ở nước ngoài, thì ngay cả khi ở nước ngoài, họ cũng khó thoát khỏi sự trừng phạt của luật hình sự Trung Quốc. Do đó, các nhà hoạt động Web3 khi tiến hành kinh doanh xuyên biên giới cần phải hiểu rõ các rủi ro pháp lý liên quan và đảm bảo hoạt động hợp pháp và tuân thủ.
Trang này có thể chứa nội dung của bên thứ ba, được cung cấp chỉ nhằm mục đích thông tin (không phải là tuyên bố/bảo đảm) và không được coi là sự chứng thực cho quan điểm của Gate hoặc là lời khuyên về tài chính hoặc chuyên môn. Xem Tuyên bố từ chối trách nhiệm để biết chi tiết.
12 thích
Phần thưởng
12
3
Đăng lại
Chia sẻ
Bình luận
0/400
0xTherapist
· 08-09 18:01
Những luật này không thể quản lý được những con chó hoang trên chuỗi.
Xem bản gốcTrả lời0
RugpullTherapist
· 08-09 17:46
Quy định này không có hiệu lực, vẫn chỉ là chơi đùa với mọi người.
Xem bản gốcTrả lời0
gas_fee_therapist
· 08-09 17:33
Quy định có nghiêm ngặt đến đâu cũng không thể kiểm soát được tay của đồ ngốc.
Những thách thức mới trong quyền tài phán hình sự xuyên biên giới và thực thi pháp luật trong thời đại Blockchain
Thời đại Blockchain và quyền tài phán hình sự xuyên biên giới cũng như thực thi pháp luật
Với sự tiến bộ không ngừng của công nghệ, các mạng lưới blockchain như Ethereum đại diện cho các chuỗi công cộng đang thể hiện tiềm năng to lớn của chúng như một thế giới giá trị thế hệ tiếp theo. Cơ sở hạ tầng công cộng toàn cầu này có khả năng thực hiện truyền dữ liệu điểm đến điểm, truy cập không tốn chi phí, thông tin công khai minh bạch và không thể bị giả mạo. Tuy nhiên, đặc tính phi tập trung của mạng lưới blockchain cũng dẫn đến sự thiếu hụt quản lý, khiến cho các hành vi phạm tội như lừa đảo, trộm cắp, rửa tiền có xu hướng quốc tế hóa và ẩn danh. Hệ thống quyền tài phán hình sự và thực thi pháp luật truyền thống đã khó khăn trong việc quy định hiệu quả những tội phạm mới này.
Tình trạng này đang thúc đẩy các quốc gia thực hiện những cải cách đáng kể đối với hệ thống quyền tài phán và thực thi pháp luật xuyên biên giới truyền thống. Bài viết này sẽ xuất phát từ các quy định pháp luật liên quan của Trung Quốc, khám phá những rủi ro pháp lý mà các nhà thực hành Web3 gặp phải khi làm việc xuyên biên giới.
Cơ sở về quyền tài phán hình sự xuyên biên giới và thực thi pháp luật
Trước khi thảo luận về quyền tài phán và thực thi pháp luật xuyên biên giới, chúng ta cần hiểu khái niệm cốt lõi "chủ quyền". Chủ quyền là nền tảng của hệ thống pháp luật quốc tế hiện đại, trao cho các quốc gia quyền lực tối cao và cuối cùng trong phạm vi lãnh thổ của họ. Đồng thời, nguyên tắc bình đẳng chủ quyền yêu cầu các quốc gia tôn trọng lẫn nhau và không can thiệp vào công việc nội bộ của nước khác.
Dựa trên khái niệm chủ quyền, việc thực hiện quyền tài phán có thể được chia thành "thực hiện quyền nội bộ" và "thực hiện quyền bên ngoài". Thực hiện quyền nội bộ là sự thể hiện trực tiếp của chủ quyền quốc gia, trong khi thực hiện quyền bên ngoài thì bị hạn chế nghiêm ngặt để tránh xâm phạm chủ quyền của quốc gia khác. Quyền tài phán và thực thi pháp luật xuyên biên giới, như một loại "quyền tài phán thực thi", chắc chắn sẽ bị ràng buộc nghiêm ngặt.
Trong những năm gần đây, một số quốc gia phát triển đã lợi dụng lợi thế kinh tế để mở rộng quyền tài phán của mình, thực hiện quyền tài phán dài tay đối với các doanh nghiệp và cá nhân nước ngoài, và thực tế, hành động này là sự lạm dụng quyền tài phán và thực thi pháp luật xuyên biên giới.
Thực tiễn quyền tài phán hình sự và thực thi pháp luật xuyên biên giới của Trung Quốc
Xác định quyền tài phán
Việt Nam tiến hành quyền tài phán hình sự xuyên biên giới chủ yếu dựa trên ba nguyên tắc:
Đối với hành vi phạm tội của công dân Trung Quốc thực hiện ở nước ngoài, quyền tài phán thường được xác định dựa trên nguyên tắc quyền tài phán theo quốc tịch. Điều 7 của "Bộ luật hình sự Cộng hòa Nhân dân Trung Hoa" quy định, công dân Trung Quốc phạm tội ở nước ngoài sẽ áp dụng Bộ luật hình sự Trung Quốc, nhưng đối với hình phạt tối đa dưới ba năm tù giam, có thể không bị truy cứu.
Đối với hành vi phạm tội gây hại cho Trung Quốc hoặc công dân Trung Quốc của công dân nước ngoài ở nước ngoài, Điều 8 của Bộ luật Hình sự quy định rằng nếu mức án tối thiểu là ba năm tù giam trở lên, thì có thể áp dụng luật pháp Trung Quốc, trừ khi theo luật pháp của nơi phạm tội không bị xử phạt.
Trước khi yêu cầu hỗ trợ tư pháp từ nước ngoài, các cơ quan tư pháp Trung Quốc cần phải tiến hành kiểm tra theo "nguyên tắc tội phạm kép". Chỉ khi hành vi phạm tội được công nhận là tội phạm và cần phải bị xử phạt theo cả pháp luật của Trung Quốc và quốc gia được yêu cầu, thì mới có thể đưa ra yêu cầu hỗ trợ tư pháp.
Quy trình hợp tác tư pháp hình sự
Hỗ trợ tư pháp hình sự là cơ sở cho quyền tài phán và thực thi pháp luật xuyên biên giới. Luật Hỗ trợ Tư pháp Hình sự Quốc tế của Trung Quốc quy định phạm vi hỗ trợ tư pháp hình sự, bao gồm việc gửi tài liệu, điều tra và thu thập chứng cứ, sắp xếp nhân chứng làm chứng, tịch thu, phong tỏa và đóng băng tài sản liên quan đến vụ án.
Chủ thể đề xuất yêu cầu trợ giúp tư pháp hình sự được xác định dựa trên việc có tồn tại hiệp ước liên quan hay không. Đối với các quốc gia có hiệp ước trợ giúp, yêu cầu sẽ được đưa ra bởi Bộ Tư pháp, Ủy ban Giám sát Quốc gia, Tòa án Nhân dân Tối cao và các cơ quan khác trong phạm vi quyền hạn của họ. Đối với các quốc gia không ký hiệp ước trợ giúp, sẽ giải quyết thông qua con đường ngoại giao.
Phân tích trường hợp: Vụ lừa đảo tài sản tiền điện tử xuyên biên giới
Cuối năm 2022, Viện kiểm sát quận Tĩnh An, Thượng Hải đã công bố một vụ án lừa đảo xuyên biên giới liên quan đến tài sản mã hóa. Băng nhóm tội phạm đã lừa kéo nạn nhân vào các nhóm giao dịch cổ phiếu, giả danh "giáo viên dày dạn kinh nghiệm" để giới thiệu tình hình thị trường chứng khoán và đầu tư tiền mã hóa, thực hiện hành vi lừa đảo.
Cảnh sát Thượng Hải sau quá trình điều tra đã phát hiện đây là một băng nhóm lừa đảo mạng viễn thông xuyên biên giới, lợi dụng nhiều "trang web cá cược" hoặc nền tảng đầu tư làm vỏ bọc để lừa đảo nạn nhân đầu tư.
Cần lưu ý rằng, trong vụ án này, cơ quan điều tra không yêu cầu hỗ trợ tư pháp từ nước ngoài, mà đã tiến hành kiểm soát trong nước, cuối cùng đã bắt giữ 59 nghi phạm tội phạm hồi hương trên toàn quốc. Điều này phản ánh rằng mặc dù Trung Quốc đã ký kết các hiệp ước hợp tác tư pháp hình sự với nhiều quốc gia, nhưng tỷ lệ sử dụng thực tế không cao, có thể do hiệu quả thấp, thủ tục rườm rà và các lý do khác.
Kết luận
Cần nhấn mạnh rằng, những người làm trong Web3 không phải là "tội phạm bẩm sinh", và các hoạt động liên quan đến tài sản tiền điện tử cũng không nhất thiết cấu thành tội phạm. Sự hiểu lầm hiện tại trong xã hội về những người làm trong Web3 một phần xuất phát từ một số tài liệu quy phạm có thái độ phủ định đối với công nghệ Blockchain và tài sản tiền điện tử, cũng như hiện tượng "thực thi pháp luật theo xu hướng lợi ích" tồn tại ở một số nơi.
Tuy nhiên, nếu công dân Trung Quốc lợi dụng tài sản tiền điện tử để thực hiện hành vi phạm tội đối với công dân Trung Quốc ở nước ngoài, thì ngay cả khi ở nước ngoài, họ cũng khó thoát khỏi sự trừng phạt của luật hình sự Trung Quốc. Do đó, các nhà hoạt động Web3 khi tiến hành kinh doanh xuyên biên giới cần phải hiểu rõ các rủi ro pháp lý liên quan và đảm bảo hoạt động hợp pháp và tuân thủ.